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2021-11-19

編者按 前不久，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》，引起廣泛關(guān)注。深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，已成為高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作部署了新任務(wù)、提出了新要求。作者對(duì)《綱要》中相關(guān)內(nèi)容作出梳理分析，展望未來(lái)相關(guān)政策的發(fā)展方向，敬請(qǐng)關(guān)注。 ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的基本定位 習(xí)近平總書(shū)記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國(guó)家對(duì)外開(kāi)放大局，關(guān)系國(guó)家安全。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在需要，是多方主體共同參與、協(xié)同推進(jìn)的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要深化政府職能由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理向治理轉(zhuǎn)變。 構(gòu)建現(xiàn)代化的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系，應(yīng)當(dāng)定位于經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)治理、公共服務(wù)等方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)非均衡時(shí)市場(chǎng)失靈的糾正以及創(chuàng)新外部性的補(bǔ)償，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀調(diào)控體系，構(gòu)建公正合理、評(píng)估科學(xué)的政策體系和響應(yīng)及時(shí)、保護(hù)合理的新興領(lǐng)域和特定領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會(huì)治理，主要是充分發(fā)揮社會(huì)力量作用，提高社會(huì)組織自治能力，建立政府與社會(huì)信息互通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府治理與社會(huì)自我調(diào)節(jié)、組織自治良性互動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共服務(wù)，主要是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)覆蓋全面、服務(wù)規(guī)范、智能高效的公共服務(wù)供給，構(gòu)建政府引導(dǎo)、多元參與、互聯(lián)共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系。 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)治理、公共服務(wù)并重的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確指出：“建設(shè)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，是使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)?！笔袌?chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，必須以良好的市場(chǎng)秩序作為前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管是規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行為，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)秩序，保障交易安全、降低交易成本，活躍知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的重要制度安排。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的總體框架 筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的總體框架可以概括為“一個(gè)總體導(dǎo)向、兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容、三大基本供給”。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的總體導(dǎo)向在于，落實(shí)全面依法治國(guó)基本方略，牢牢把握加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要內(nèi)容，也是提高國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)這一理念，統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)、行政保護(hù)和社會(huì)保護(hù)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)，嚴(yán)格依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；二是維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易安全，活躍知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的著力點(diǎn)可以概括為增強(qiáng)“三個(gè)基本供給”。一是增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管制度供給。適應(yīng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)需要，加快完善法律法規(guī)，依法及時(shí)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)立改廢釋，適時(shí)擴(kuò)大保護(hù)客體范圍，提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。二是增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管方式供給。健全便捷高效、嚴(yán)格公正、公開(kāi)透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)體系，依法科學(xué)配置行政部門(mén)的調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)和強(qiáng)制權(quán)，提升行政執(zhí)法專業(yè)化水平。三是增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管信息供給。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)，完善執(zhí)法信息公開(kāi)、“兩法”銜接、糾紛調(diào)解等工作機(jī)制，提升執(zhí)法監(jiān)管現(xiàn)代化、智能化水平。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的思路方向 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》的印發(fā)，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)未來(lái)發(fā)展，作出的重大頂層設(shè)計(jì)。立足上述“一個(gè)總體導(dǎo)向、兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容、三大基本供給”構(gòu)成的總體框架，可以將《綱要》部署的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管理解為五大任務(wù)措施。 （一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法監(jiān)管 《綱要》要求，“實(shí)現(xiàn)政府履職盡責(zé)、執(zhí)法部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)公正司法、市場(chǎng)主體規(guī)范管理、行業(yè)組織自律自治、社會(huì)公眾誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)系統(tǒng)工程，包括司法保護(hù)、行政保護(hù)、行業(yè)自律、社會(huì)保護(hù)等各個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法監(jiān)管具有效率性、便捷性、綜合性等特點(diǎn)，與綜合市場(chǎng)監(jiān)管有效銜接，具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)，基于“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)手段，提升執(zhí)法監(jiān)管現(xiàn)代化、智能化水平，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的精準(zhǔn)監(jiān)管、系統(tǒng)監(jiān)管、高效監(jiān)管。 （二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用狀況監(jiān)管 《綱要》提出，“健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管機(jī)制和平臺(tái)建設(shè)，依法依規(guī)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為實(shí)施懲戒”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管機(jī)制和平臺(tái)建設(shè)有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易主體甚至商事交易主體利用信用數(shù)據(jù)平臺(tái)提供的歷史信用信息，了解對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用記錄，正確評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，有效評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)一步降低交易成本，維護(hù)交易安全，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的活躍程度并保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)移的安全性。 （三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)監(jiān)管 《綱要》提出，“構(gòu)建政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督、行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)自治的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)監(jiān)管體系”。放寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)和品牌機(jī)構(gòu)建設(shè)，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源密集區(qū)域，培育國(guó)際化、市場(chǎng)化、專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)分級(jí)分類評(píng)價(jià)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)誠(chéng)信信息管理、信用評(píng)價(jià)和失信懲戒等管理制度，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。 （四）加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)集體管理監(jiān)管 《綱要》提出，“完善著作權(quán)集體管理制度，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)集體管理組織的支持和監(jiān)管”。著作權(quán)集體管理制度是著作權(quán)制度的重要組成部分。2020年，中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)著作權(quán)收費(fèi)總額突破4億元，管理費(fèi)比例平均在18%左右。在促進(jìn)著作權(quán)集體管理組織發(fā)展的同時(shí)，需要加強(qiáng)著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)管。6月1日施行的著作權(quán)法明確增加關(guān)于信息公開(kāi)和加強(qiáng)監(jiān)管的規(guī)定。著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)將使用費(fèi)的收取和轉(zhuǎn)付、管理費(fèi)的提取和使用、使用費(fèi)的未分配部分等總體情況定期向社會(huì)公布，并建立權(quán)利信息查詢系統(tǒng)，供權(quán)利人和使用者查詢。主管部門(mén)應(yīng)依法對(duì)著作權(quán)集體管理組織的收費(fèi)方式與定價(jià)合理性、許可費(fèi)分配方式、管理費(fèi)使用情況主動(dòng)監(jiān)管。 （五）加強(qiáng)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)管 《綱要》要求，“完善無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估制度，形成激勵(lì)與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的管理機(jī)制”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作為交易基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資、并購(gòu)重組、證券化等均需要依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償制度通過(guò)司法定價(jià)方式彌補(bǔ)權(quán)利人的損失或者剝奪侵權(quán)行為人的非法獲益，也需要通過(guò)價(jià)值評(píng)估確定市場(chǎng)價(jià)值。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值動(dòng)態(tài)性，需要將價(jià)值評(píng)估視為動(dòng)態(tài)過(guò)程，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估資質(zhì)、評(píng)估方法、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估程序的行政監(jiān)管，提高評(píng)估質(zhì)量效率，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)和管理。

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